预印本：从早期学术交流到互动式出版平台

发展历程、主要平台、开放评议与环球世纪出版社的实践

工作稿｜截至2026年9月

一、什么是预印本

预印本（preprint）通常指学术论文或研究成果在正式同行评议和正式出版之前公开传播的稿件。它的核心作用，是把“研究成果的传播”与“期刊或出版社的正式评价和认证”暂时分开：研究者不必等待漫长的出版周期，即可让同行尽早看到成果、提出意见，并形成可追踪的公开记录。

预印本并不等同于已经完成同行评议的正式出版物。它可能已经达到较完整的论文或研究稿状态，但仍可能继续修改。与之相关的几个概念也需要区分：working paper（工作论文）通常强调“正在形成中的研究成果”，在经济学、社会科学和政策研究中尤其常见；accepted manuscript / postprint 指已经通过同行评议并被接受、但尚未完成出版社正式排版的稿件；Version of Record 则是经过正式出版流程形成的最终出版版本。

预印本的主要价值包括：加快知识传播、扩大早期可见度、获得更广泛反馈、记录研究成果形成的时间并帮助确认学术优先权，以及促进开放获取（Open Access）和开放科学（Open Science）。与此同时，它也要求平台和读者清楚区分“尚未正式评审的研究”与“已经完成同行评议的正式出版成果”。

二、预印本的发展历程：从纸本交流到互联网开放平台

如果从大规模、有组织的预印本交流算起，这一模式至少已有六十多年的历史；如果从现代互联网预印本平台算起，则已有三十五年左右的发展历程。预印本并非1991年突然出现，而是在更早的学术通信、技术报告和纸本预印本交换基础上逐步发展起来。

时间 发展节点 意义
20世纪上半叶 学术机构、实验室和学科团体已经通过技术报告、预印稿和邮寄方式提前交换研究成果。 形成正式期刊出版之外的快速学术交流传统。
1961–1967 美国国立卫生研究院（NIH）建立 Information Exchange Groups（IEGs），以邮寄方式在生命科学研究者之间系统传播未正式发表的研究稿件。 是互联网之前大规模预印本交流的重要先驱；曾有3,600多名参与者和2,500多份文件。
1969年起 高能物理等领域继续通过研究机构和图书馆建立预印本登记与交换网络，例如 SLAC 的相关服务。 为物理学形成稳定的预印本文化和后来的电子化打下基础。
1991 物理学家保罗·金斯帕格（Paul Ginsparg）在洛斯阿拉莫斯国家实验室建立电子预印本分发系统，后来发展为 arXiv。 现代互联网预印本模式的重要起点之一，使研究成果能够快速、全球化地传播。
1994 SSRN（Social Science Research Network）创立。 把 working papers 和早期研究成果的大规模网络传播带入经济学、法学、管理学及其他社会科学领域。
1997 RePEc（Research Papers in Economics）正式形成。 以分布式元数据网络方式汇集经济学 working papers、文章和研究资料，体现社会科学预印本/工作论文生态的另一种模式。
2013 bioRxiv 创立。 预印本模式在生命科学中迅速普及，使作者能够在期刊投稿前公开成果并获得反馈。
2016 中国科学院文献情报中心建设 ChinaXiv（中国科学院科技论文预发布平台），支持中英文预印本发布、传播、下载和评论。 中国大陆形成具有代表性的国家级预印本交流基础设施；此后进一步发展开放评议、持续版本更新、同行评议和期刊衔接。
2016 Center for Open Science 推出 OSF Preprints，同时支持 SocArXiv、PsyArXiv、engrXiv 等学科平台。 预印本进一步扩展至社会科学、心理学、工程等领域，并强化开放科学基础设施。
2019 medRxiv 上线。 将预印本模式扩展到医学和健康科学，同时强调未完成同行评议的风险提示和更严格的筛选。
2024 中国人民大学牵头、中国人民大学书报资料中心承建的哲学社会科学预印本平台（PSSXiv／“哲社预印本”）上线。 中国哲学社会科学领域形成全学科覆盖的预印本平台，并把预印发布、首发存证、开放评阅、在线交流、荐稿选稿与期刊发表衔接起来。
2020年代以来（总体趋势） 开放评议、公开审稿、作者回应、版本更新和预印本到正式出版的衔接逐渐成为新的发展方向。 预印本开始从“提前发布”转向“开放、互动、可追踪的学术传播过程”。

需要特别说明的是，现代互联网预印本模式通常与1991年的 arXiv 联系在一起，但“预印本”的学术传统明显早于互联网。1961年 NIH 的 Information Exchange Groups 已经以纸本和邮寄方式，对“快速传播、同行讨论、记录优先权”等后来互联网预印本平台的重要功能进行了大规模实验。arXiv 的关键突破，是把这种交流机制转变为低成本、即时、全球可访问的电子网络。

三、开放获取与预印本为什么联系在一起

arXiv 的发展发生在互联网和万维网兴起的同一时期，它使研究者能够不受传统期刊出版周期限制，迅速向全球同行公开成果，因此成为后来开放获取（Open Access）实践的重要先驱之一。此后，预印本平台与开放获取、开放科学、开放数据和开放同行评议逐渐形成相互联系的学术传播生态。

预印本对开放获取的意义并不仅仅是“免费阅读”。它改变了研究成果进入公共学术空间的时间点：原来通常要等正式出版后才能广泛阅读，现在则可以在正式评审之前进入交流；原来同行意见往往只存在于作者、编辑和匿名评审者之间，现在部分平台开始把评论、评审报告、作者回应和修订历史也公开。由此，学术传播逐渐从单一的最终出版物，扩展为一个可以观察研究形成过程的连续记录。

四、目前主要的预印本与工作论文平台

1. 自然科学与交叉学科
  • arXiv：涵盖物理学、数学、计算机科学、统计学、定量生物学、定量金融等领域，是现代互联网预印本最早、影响力最大的代表性平台之一。其主要特点是快速公开、长期保存、版本更新和稳定引用。
  • bioRxiv：2013年由冷泉港实验室创立，面向生命科学。稿件在发布前进行基本筛查，但不等同于同行评议。作者可以在正式期刊投稿前公开研究、获得反馈并更新版本。
  • medRxiv：2019年上线，面向医学、临床和健康科学。由于医学研究可能直接影响临床实践和公众行为，因此平台特别强调风险提示和发布前筛查。
  • Zenodo：由 CERN 支持的通用开放科研存储平台，可承载论文初稿、数据、软件、报告等多种研究成果。它并非专门的预印本服务器，但常被用于开放存储、版本记录和 DOI 关联。
2. 社会科学与人文领域
  • SSRN（Social Science Research Network）：1994年创立，涵盖经济学、法学、管理学、金融、政治学、社会学等，是社会科学领域历史最悠久、规模最大的 working paper / research paper 网络之一。许多研究在正式期刊发表前先通过 SSRN 传播。
  • SocArXiv：面向社会科学的非营利、开放预印本平台，2016年作为 OSF Preprints 的学科服务之一推出，强调免费、开放和公共学术基础设施。
  • RePEc（Research Papers in Economics）：1997年正式形成，重点服务经济学。它不是单一集中式服务器，而是通过分布式元数据合作汇集全球研究机构、working papers、期刊和作者信息。
  • PsyArXiv：面向心理学研究的开放预印本平台，同样依托开放科学基础设施发展。
  • OSF Preprints：由 Center for Open Science 建立的开放预印本基础设施，为多个学科预印本社区提供底层支持，也推动跨学科检索、开放资料和研究工作流的整合。

社会科学与自然科学的预印本生态并不完全相同。经济学长期依靠 working papers 进行学术交流；法学、管理学和社会政策领域也形成了不同于物理学的早期传播传统。因此，社会科学中的“预印本平台”往往同时包括 preprints、working papers、研究报告、讨论稿和机构论文等多种形态。

五、中国及中文学术界的预印本发展

中国及中文学术界的预印本发展已经形成了与国际平台相互联系、同时具有自身制度和出版环境特点的路径。中国大陆目前已经出现国家级和哲学社会科学专门预印本平台；香港较多采用大学机构知识库保存和开放 preprints/postprints；台湾则在学术伦理、预印本规范与开放科学教育方面形成了较系统的中文资源。澳门方面，本次检索未发现与 ChinaXiv 或哲社预印本相当的综合性独立预印本平台，因此以下以已经能够核实的代表性实践为主。

1. ChinaXiv：中国科学院科技论文预发布平台

ChinaXiv 由中国科学院文献情报中心按照中国科学院部署、在中科院科学传播局支持下，于2016年建设，是按照国际通行规范运营的预印本交流平台。平台以“学界主导，公益服务，高效交流，开放传播”为宗旨，支持中英文科技论文预印本的发布、传播、下载和评论，并定位为支撑新型学术交流体系的国家级预印本交流基础设施。

2022年推出的 ChinaXiv 2.0 进一步加入开放评议、论文备注、版本持续更新和投稿推荐等功能。科研人员不仅可以快速发布成果，还可以持续更新版本、发起同行评议；期刊可以与平台合作开展约稿、优先选稿和预印本仓储。平台明确指出，预印本经过初步审核但未经严格同行评审，发布后实行开放的后评议；正式期刊版本可以与预印本构成完整的版本链，并通过 DOI 和最终发表链接相互衔接。

ChinaXiv 还在推进“预印本平台发布—学术期刊发表”的协同模式。例如，其合作期刊政策中已包括论文检测、初评、润色、开放评阅、网络首发、后评议以及优秀论文推荐；2024年又与 CSIRO Publishing 推出预印本快速评审和出版项目。这说明中国的预印本实践已经从单纯的开放存储走向版本更新、开放评议和正式出版衔接。

2. 哲学社会科学预印本平台（PSSXiv／“哲社预印本”）

哲学社会科学预印本平台（PSSXiv，简称“哲社预印本”）由中国人民大学牵头、中国人民大学书报资料中心具体承建，是中国哲学社会科学自主知识体系数字创新平台“学术世界”的子平台，也是国内哲学社会科学领域首家全学科覆盖的预印本平台。其宗旨概括为“学者共创，快速发布，开放共享，高效传播”，服务对象包括作者、读者、期刊、学术机构和相关实践部门。

这一平台尤其值得社会科学与人文学术出版界关注，因为其服务已经超出“上传—下载”的基本模式，涵盖成果初审、预印发布、首发存证、开放评阅、在线交流、荐稿选稿、复印转载、主文献遴选、全媒体传播和成果转化等。其主要特色还包括“机器智能检测+人工审核”、可信存证，以及平台、期刊、作者三方协同衔接。

平台与合作期刊之间的实际流程已经明确体现“快速审核—预印发布—首发存证—开放评阅—在线交流—荐稿选稿—期刊发表—择优转载—全媒体传播”的全链条模式。因此，在中文哲学社会科学领域，预印本已经开始与开放评阅、期刊选稿和正式出版形成制度化连接。

3. 香港：以大学机构知识库中的 Preprints/Postprints 为主

香港目前能够清楚核实的代表性实践主要集中在大学机构知识库。香港大学 HKU Scholars Hub 在多个学院和学科设有 Preprints/Postprints collections，包括中文、英文、历史、语言学、教育、法律、科学和医学等领域；这说明预印本和后印本已经作为机构开放获取体系的一部分被系统保存和传播。香港理工大学的 PolyU Institutional Research Archive 同样作为开放获取机构库，允许研究人员提交 manuscript，由图书馆处理版权问题，并确定适当版本的开放时间。

这类机构知识库的主要作用是保存、开放获取和提高研究成果可见度，与 ChinaXiv、PSSXiv 以开放评议、作者回应、版本更新和期刊协同为核心的综合预印本工作流有所不同。

4. 台湾与澳门：预印本规范、开放科学教育与机构存储

台湾对预印本的中文术语、学术伦理和出版规范已有较系统的公共资源。教育部臺灣學術倫理教育資源中心将“預印本（Preprint）”定义为尚未经过同侪审查、也未被学术期刊正式接受的完整研究草稿，并设有“預印本伺服器（Preprint Server）”条目、专题教材、课程和出版伦理说明。相关资料强调预印本的快速传播和开放获取价值，同时讨论一稿多投、重复出版、版本追踪和研究质量等问题。

从本次检索所见，台湾目前更突出对国际预印本体系的使用、开放科学与出版伦理教育，而未发现一个与 ChinaXiv 或 PSSXiv 同等级、面向全台湾中文学术共同体的综合性独立预印本平台。澳门方面，本次检索亦未发现同等类型的综合平台。这里采用“本次检索未发现”的表述，是为了避免把搜索结果的缺失误写成绝对不存在。

5. 对 GCP 平台定位的启示

中国及中文学术界的这些实践说明，“互动”本身已经不是 GCP 可以宣称的独有特征。ChinaXiv 已具备开放后评议、持续更新版本、同行评议和期刊衔接；PSSXiv 更强调开放评阅、在线交流、荐稿选稿和期刊发表的完整链条。因此，GCP 更准确的特色，应建立在这些已有实践之上：把社会科学与人文学科、全球与比较中国研究、双语融合出版 Integrated Dual-Language Publishing（IDLP），以及 GCA Institutional Series、GCP Academic Journals & Periodicals 和 GCP Book Series 放入同一个出版社主导的平台，并把 forthcoming books、目录、样章、作者说明、读者反馈和预购也纳入“Preprint to Publication”的连续出版过程。

六、从“预印本仓库”到“互动式预印本”：新的发展方向

早期预印本平台的核心功能是“上传—公开—下载”。近年来出现了另一类更具互动性的模式：预印本公开以后，同行可以进行公开评议，作者回应评审意见并提交修订版本，评审和版本历史持续保留，部分平台还把这一过程直接连接到正式出版。这使预印本不再只是“尚未出版的文件”，而逐渐成为开放同行评议和学术对话的载体。

  • F1000Research：采用“先出版、后同行评议”的开放模式。文章通过基本编辑检查后立即公开；受邀专家随后公开评审，评审者身份和报告可见；作者可以逐条回应并上传修订版本；所有版本和评审记录长期保留。
  • eLife Reviewed Preprints：把预印本、eLife Assessment、Public Reviews 和作者回应整合在同一公开记录中。作者可继续提交修订版本，最后再选择形成正式 Version of Record。
  • Review Commons：提供独立于期刊的同行评议。其 Refereed Preprint 包括作者稿件、一轮同行评议报告和作者回应，并可转送至合作期刊，以减少重复评审和缩短出版过程。
  • Peer Community In（PCI）：由研究者共同体对已经发布在预印本服务器上的稿件进行免费同行评议和推荐。通过评审的版本、推荐文本、评审意见和作者回应形成公开记录，并可进一步进入相关期刊。
  • PREreview：强调社区参与式预印本评议。研究者可以请求评议、提交结构化或完整评论，并通过 Live Reviews 和 Review Clubs 进行集体、互动式评审。
  • ScienceOpen：提供预印本、公开评论、开放同行评议、作者回应和版本管理等工具。评论和评审与具体版本关联，完整历史可见，适合出版社和期刊搭建自己的开放评议工作流。
  • Sciety：由 eLife 创建，用于汇集多个社区对预印本的公开评议和策展信息。它更像一个“预印本评价聚合与发现平台”，帮助读者在不同评审社区之间发现已经被讨论和评价的研究。

这些平台说明，互动式预印本正在形成一种新的学术传播逻辑：研究成果不是从“未发表”直接跳到“正式发表”，而是在公开传播、同行讨论、作者回应、版本更新和正式出版之间形成一个可观察、可追踪的连续过程。

七、预印本模式的主要优势与需要注意的问题

  • 快速传播：不必等待数月甚至更长的正式同行评议和排期，研究成果可以较早进入学术交流。
  • 确认优先权：公开日期和版本记录能够帮助说明研究成果在何时形成并公开。
  • 扩大反馈范围：反馈不再局限于两三位匿名评审者，而可能来自更广泛的学术共同体。
  • 提高可见度：研究在正式出版之前已经可以被检索、阅读、讨论和引用。
  • 促进开放获取：降低知识传播的访问壁垒，使研究成果更容易被不同地区和机构的读者接触。
  • 保留研究演进过程：通过 v1、v2、v3 等版本记录，可以看到作者如何根据反馈修订研究。
  • 连接正式出版：越来越多平台正在探索把预印本及其评议直接转入期刊出版流程。

同时，预印本也需要明确的学术与出版规范：

  • 尚未完成正式同行评议的稿件必须清楚标识，避免读者误认为已经获得正式学术认证。
  • 医疗、健康及其他高风险领域需要更严格的筛查和风险提示。
  • 应保留版本号和发布日期，避免不同版本之间产生引用和理解混乱。
  • 开放评论并不等于任何内容都自动公开，需要编辑审核、行为规范和垃圾信息管理。
  • 预印本、开放评议和正式同行评议之间的关系应清楚说明，以免把一般评论与正式 peer review 混为一谈。
  • 作者、评审者、编辑和普通注册用户应具有不同权限，并建立利益冲突与研究伦理规则。

八、环球世纪出版社为什么建立自己的预印本平台

基于环球世纪出版社长期从事社会科学与人文学科、全球与比较中国研究以及双语融合出版 Integrated Dual-Language Publishing（IDLP）的特点，我们建立了一个内置于出版社网站的小型预印本与待出版成果（Forthcoming）平台。其目的并不是复制 arXiv、SSRN 或其他大型综合平台，而是在出版社既有的学术出版体系内部，把研究的早期传播、开放交流、版本演进和正式出版连接起来。

平台覆盖三类内容：第一，全球中国学术院（GCA）机构系列中的 working papers、Dialogue papers、Fellowship-related papers 及其他研究成果；第二，环球世纪出版社学术期刊和辑刊的预印本、即将发表文章及相关评论；第三，即将出版的图书与丛书，包括书讯、目录、样章、作者说明以及预购信息。这样既保留不同出版类型的特点，又通过统一平台形成相互连接的出版前学术交流空间。

九、GCP 平台的核心特色：互动式“Preprint to Publication”

与以“存储和下载”为主要功能的传统预印本平台相比，本平台最重要的特色，是把作者、读者、评审者和出版社同时纳入一个互动式学术传播过程。平台不是简单地把 PDF 提前放到网上，而是让研究在正式出版以前就能够被阅读、讨论、评议、回应和修订。

核心流程为：“提交—阅读—评论—评审—回应—修订—出版”。作者首先提交预印本或工作论文；出版社进行基本的学术规范、伦理和出版格式检查；稿件公开后，读者和同行可以发表评论或问题，符合条件的评审者可以提交结构化 Review；作者可以公开回应，并根据意见上传 v2、v3 等新版本；当稿件进入正式出版阶段后，预印本页面继续保留，同时链接 DOI、正式期刊文章、辑刊文章或图书页面。

这一模式与国际上已经出现的 F1000Research、eLife Reviewed Preprints、Review Commons、PCI、PREreview、ScienceOpen 等开放评议实践具有共同方向，也与中国大陆 ChinaXiv 和 PSSXiv 正在发展的开放评议、版本更新和期刊衔接相呼应。GCP 平台的差异不在于声称“首次实现互动”，而在于结合自身的社会科学与人文学科定位、全球与比较中国研究、双语融合出版 Integrated Dual-Language Publishing（IDLP），以及 GCA 机构系列、期刊、辑刊和图书出版，把不同类型的出版前成果纳入同一出版社体系。特别是把 forthcoming books、样章、目录、作者说明、读者反馈和 pre-order 纳入互动平台，使图书也进入可阅读、可讨论、可修订并与正式出版衔接的过程，这一点与以期刊论文为主的多数预印本服务相比，更能体现出版社的特点。

十、平台应呈现的具体互动功能

  1. 稿件状态与版本（Status & Versioning）：每个项目顶部显示清晰状态，例如 Preprint v1、Open for Comments、Under Review、Author Response Available、Revised v2、Formally Published。每次修订保留版本号、上传日期和版本历史；正式出版后仍保留预印本记录。
  2. 作者提交（Author Submission）：设置 Submit a Preprint / Submit a Working Paper。作者提交稿件、摘要、关键词、作者信息、所属系列及必要附件。稿件不应未经筛选自动公开，而应先经过出版社基本审核。
  3. 阅读、下载与评论（Read, Download & Comment）：每篇内容页显示摘要、关键词、作者、发布日期、版本号、所属系列和 Read / Download。注册读者可以发表评论或提出问题；评论可由后台审核、隐藏或关闭。
  4. 开放评议（Open Review）：设置 Comment or Review。一般评论与结构化 Review 分开。Review 可包括 Overall Comment、Major Points、Minor Points、Recommendation；评审可按平台规则采用实名或匿名形式。
  5. 作者回应与修订（Author Response & Revision）：作者可针对评论或 Review 发布 Author Response，并提交新版本。旧版本继续保留，形成清晰、可追踪的版本演进记录。
  6. 正式出版衔接（Link to Formal Publication）：当作品正式出版后，预印本页面显示 Published Version Available，并链接 DOI、期刊或辑刊正式文章、图书页面以及 WooCommerce 购买或预购页面。
  7. 互动信息显示（Interaction Indicators）：标题附近可显示 Preprint v1 | Open for Comments | 3 Reviews | 5 Comments | Author Response Available | Revised v2 等标签，使读者一眼看到稿件处于什么阶段。
  8. 用户与权限管理（Users & Permissions）：区分 Author、Reader / Registered User、Reviewer、Editor / Admin。所有公开评论、Review、作者回应和版本上传均应由出版社后台管理。
  9. 通知与统计（Notifications & Analytics）：逐步加入邮件通知、views、downloads、comments、reviews、最新修订日期等统计功能，使作者和编辑能够了解稿件的传播与互动情况。
  10. 开放性与出版声明（Openness & Publication Statement）：所有预印本应明确提示其是否已经完成正式同行评议。例如：This preprint has not yet undergone formal peer review. 已进入开放评议或正式审稿的稿件，则显示相应状态。

十一、三类内容采用不同程度的互动

  • GCA Institutional Series：适用于 working papers、Dialogue papers、Fellowship-related papers 等。可开放评论、Review、作者回应和版本更新，突出机构研究成果的交流与发展过程。
  • GCP Academic Journals & Periodicals：互动程度最高。预印本、公开评论、结构化同行评议、作者回应、版本更新以及正式期刊版本可以完整连接。
  • GCP Book Series：以 forthcoming books 为主，可以发布书讯、目录、样章、作者说明和读者反馈，并连接 pre-order。根据具体项目，可对样章或完整书稿开放评论和专家评议，但不必机械复制期刊论文的同行评议模式。

十二、智能时代与人文社科预印本的兴起

1. 人文社科为何长期缺少预印本传统

预印本的现代形态，主要是在物理学、生命科学和医学中发展起来的。这些领域研究节奏快、竞争集中，公开时间直接关系到学术优先权，因此形成了“先公开、后评审”的传统。人文社科的情况不同：研究周期较长，成果多以专著和长篇论文呈现，学术评价更看重论证是否完整、成熟，而不在于抢先发布。

不过，人文社科并非没有类似的实践。经济学的 working papers、政策研究机构的讨论稿、会议论文和机构系列论文，本质上都是正式发表前的公开传播。只是它们分散在不同的名称和渠道之中，没有形成统一的“预印本”概念。

我们自己也有过这样的实践。2009年至2013年间，我们在伦敦政治经济学院（LSE）创办了三种学术出版物：《比较：中国比较研究工作论文系列》（Bijiao: China in Comparative Perspective Working Paper Series，ISSN 2043-0434）、《中国比较研究书评》（Bijiao: China in Comparative Perspective Book Review，ISSN 2045-0680）网刊，以及《中国比较研究期刊》（Journal of China in Comparative Perspective，JCCP，ISSN 2040-0837）。三者之中，期刊实行匿名评审，刊发的是研究的定稿；书评经编辑审定后刊出，也是正式发表的文本；只有工作论文公开的是尚在审阅和修改中的研究。期刊在LSE期间完成编辑，2015年起正式出版；书评停刊后并入期刊，成为书评栏目；工作论文中的部分论文也经评审刊登于期刊。工作论文走的正是”先公开、后评审、再正式发表”的路径，只是当时称为”工作论文”，而不是”预印本”。

图1　2011年伦敦政治经济学院中国比较研究网（CCPN）出版的三种学术出版物封面：左为《比较：中国比较研究工作论文系列》，中为《中国比较研究书评》第1卷，右为《中国比较研究期刊》第1卷第1期。

这一路径至今仍在延续。邓钢与杜筠合著的英文工作论文Domestic Savings-Driven Growth: Unveiling Internal Economic Dynamics in China, 1980–2010，于2024年发布在LSE的机构知识库中。该文经徐海燕翻译并略作删节，以《家庭储蓄驱动型增长：1980—2010年中国经济发展内在机制探析》为题，刊登于本社《社科汉语研究期刊》2025年第4期”名家科研译介”栏目（DOI: 10.24103/JCSS4.cn.2025.6）。译者徐海燕自2013年起即参与LSE中国比较研究网的翻译和编辑工作。从英文工作论文到中文正式出版，这篇译作既体现了”从预印本到正式出版”的路径，也体现了中英文学术交流在转文化 transculturality意义上的融合。

这样的实践之所以可能，前提是有了网站。在没有网络平台的年代，工作论文只能以印本形式在小范围内寄送交流，一个研究网络很难以低成本向全球读者公开尚未定稿的研究。正是有了网站，我们才能把工作论文编成系列，申请刊号，面向世界发布。但当时的网站只是机构网页的一部分，工作论文依附于具体的研究网络和经费条件，缺乏持久标识、版本记录和公开讨论机制。论文只是挂在网上，读者无从反馈，作者也无法据此修改。一旦机构条件变化，系列也就随之停刊。

今天我们仍然有网站，但所处的环境已经根本不同。一方面，开放获取和开放科学已成为国际学术界的共识，持久标识（如DOI）、版本管理和预印本平台都已成熟，人文社科也开始建设自己的预印本渠道。另一方面，智能时代改变了知识生产的节奏：研究的写作、传播和评议都在加速，人机协作也带来了新的署名、溯源和评审问题。在这样的背景下，预印本不再只是某个研究网络的附属出版形式，而需要成为有制度设计的独立平台。当年的工作论文系列是网站时代的自发尝试；今天我们正式搭建预印本平台，则是在智能时代对人文社科学术交流方式的自觉回应。其目的是为人文社科研究提供正式、可引用、可追溯的首发渠道。与当年只能挂在网上的工作论文不同，这是一个互动式平台：任何读者都可以参与评论和讨论，作者据此修改完善，再进入正式出版，使学术交流更加开放与透明。

不过，预印本能否在人文社科扎根，并不只取决于技术条件和平台建设，还取决于制度环境。许多人文社科期刊采用双向匿名评审，并且强调首发，作者担心预印本会暴露身份，或被视为重复发表。尽管近年来不少国际出版商已明确允许作者在投稿前发布预印本，这种顾虑在人文社科领域仍普遍存在。

在中文学术环境中，以核心期刊为主的评价体系，使预印本难以计入研究成果。中国大陆的中文预印本基础设施出现得也较晚：ChinaXiv于2016年建成，以理工科为主；面向哲学社会科学的PSSXiv直到2024年才上线，并已开始提供开放评阅和向期刊荐稿等服务。至于图书出版，则基本处在预印本体系之外，而这正是出版社搭建预印本平台可以有所作为之处：以中英双语连接海内外读者，并把预印本延伸到图书出版，使”从预印本到正式出版”不仅通向期刊，也通向专著。

2. 智能时代带来的变化

以人工智能为代表的技术发展，正在改变学术知识的生产、传播和评价方式，也使预印本对人文社科的意义重新凸显出来。首先是语言门槛的降低。机器翻译和AI辅助写作，使中英文乃至多语种同步发布成为可能：中文研究成果可以更早进入国际学术交流，国际研究也能更快被中文学界阅读和讨论。语言障碍减少之后，知识的流通也随之加速。观点和概念从传播、引用到再生产的周期被大大压缩，人文社科研究同样开始面对”谁先提出”的问题，公开日期和版本记录的重要性由此上升。

与此同时，生成式AI使文本生成变得前所未有地容易，学术可信度需要新的保障。研究形成过程的可追溯性，正在成为判断原创性与学术可信度的重要辅助依据；而预印本的版本链、时间记录、公开评议和作者回应，恰好能够提供这样的过程记录。评议方式本身也在扩展：AI可以辅助进行格式检查、文献整理和初步分析，并正在进入编辑与评审流程，与人类同行评议形成互补。但AI的使用需要清楚标识，并遵循透明、责任和研究诚信原则，最终判断与责任仍应由编辑和学者承担。

3. 走向融合：预印本在人文社科中的新意义

在这一背景下，预印本对人文社科而言，不再是理工科经验的简单移植，而是多重融合的结果。一方面，理工科”快速公开、开放评议”的传播方式，与人文社科重视论证和对话的学术传统相融合；中文与英文学术交流，也在转文化transculturality的意义上相互融合，不再只是单向的翻译与引介。

另一方面，学者的判断与智能技术的辅助相融合，AI承担辅助性工作，学术判断仍由学者作出；出版前的学术交流与正式出版也相融合，预印本不再是游离于出版之外的草稿，而成为通向正式出版的有机环节。这些融合在过去较难同时实现，而智能时代为它们的进一步结合提供了新的技术与传播条件。

4. 我们的回应

正是在这一背景下，我们建立了自己的预印本平台。这并非一时之举：从2009年起在LSE创办工作论文系列，到今天把英文工作论文译介为中文正式出版，我们一直在探索”从预印本到正式出版”的路径。预印本平台使这一探索得到延续，并在智能时代走上了制度化的道路。它把一个长期由理工科主导、在社科领域以”工作论文”等名义分散存在的做法，放到社会科学与人文、双语融合出版 Integrated Dual-Language Publishing (IDLP）和图书出版的语境中重新组织。”互动”本身已经不是我们可以宣称的独有特征；但把预印本延伸到即将出版的图书forthcoming books，并与双语融合出版结合起来，在现有平台中仍较少见。这正是我们看到的一个真实空白，也是我们希望填补并将持续推进的方向。

平台建设分两步推进。第一步已经实现：我们在网站上设立了预印本平台，作者在线提交的研究成果经编辑审核后公开发布，并标明发布日期，读者在正式出版之前即可阅读和引用。这与过去的投稿不同：以往的稿件只在作者与编辑之间流转，如今则在出版之前就进入公开的学术交流。

第二步是互动功能，目前正在开发之中。建成后，读者可以对预印本发表评论、参与讨论，作者可以回应并据此修改完善。这样，平台将从单向发布走向双向交流，使”从预印本到正式出版”成为一个开放、可追溯的完整过程。

十三、平台定位的概括

从学术传播史来看，预印本经历了从纸本交换、机构工作论文，到互联网开放存储，再到开放评议和版本化出版的发展过程；进入智能时代，它又开始在人文社科领域获得新的生命力。其核心价值始终是让知识更早进入交流；而今天新的方向，则是让这种交流本身也成为可见、可记录、可参与的学术过程。在生成式AI使文本生成日益容易的背景下，这种可追溯的过程记录，也成为维护学术原创性与可信度的重要辅助保障。

我们自身的实践也走过了类似的道路：从2009年在LSE创办工作论文系列，到今天把英文工作论文译介为中文并在本社期刊正式出版，再到搭建预印本平台。环球世纪出版社的预印本平台正是在这一发展脉络上建立的。它既提供Early Access，也致力于Open Review and Scholarly Dialogue；既保留预印本快速传播和开放获取的优势，又通过出版社的编辑审核、评论与评议管理、作者回应、版本控制和正式出版链接，逐步形成”Preprint to Publication”的连续过程。目前，在线提交、编辑审核和公开发布已经实现，互动评议功能正在开发之中。平台立足社会科学与人文学科，并把双语融合出版  (IDLP）和即将出版的图书纳入其中，以回应智能时代带来的多重融合：学术传播方式的融合，中英文学术交流在转文化 transculturality 意义上的融合，以及学者判断与智能技术辅助的融合。平台首先是出版前的学术交流空间，其次才是文件存储页面；它延续了我们过去的探索，也将随着互动功能的完善而不断发展。

资料来源与核查依据（工作稿）

中国及中文学术界补充资料

智能时代、生成式 AI 与学术出版补充资料

Related links